东莞证券收到证监会IPO反馈意见
锦龙股份(000712,股吧)11月22日晚间公告称，公司接到参股公司东莞证券股份有限公司通知，东莞证券已于近日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》(151665 号)。中国证监会依法对《东莞证券股份有限公司首次公开发行股票并上市申请文件》进行了审查，现需保荐机构等就有关问题作出书面说明和解释，并在30日内向中国证监会行政许可审查部门提交书面回复意见。东莞证券将根据中国证监会的相关规定及要求开展后续工作。
关注度：★★★★★
点评：随着《证券公司风险控制指标管理办法》从10月1日起正式实施，净资本规模不足成为不少券商发展的短板，于是扩充净资本的渴求愈发强烈。目前拟上市券商有10家，分别是华安证券、浙商证券、中原证券、财通证券、天风证券、中泰证券、华西证券、东莞证券、长城证券，及由于申请文件不齐备而处于“中止审查”的银河证券。而在A股拟上市大军中，还有3家券商计划通过注入上市资产，实现曲线上市。此外，目前还有包括中信建投、国泰君安等5家券商在计划H股发行事宜，其中尚未登陆资本市场的券商是中信建投和平安证券两家。
主承销券商遭立案调查 新华医疗(600587,股吧)更换定增保荐机构
新华医疗21日晚间公告，由于公司非公开发行股票保荐机构西南证券(600369,股吧)因涉嫌未按规定履行职责，根据《证券法》的有关规定，中国证监会决定对西南证券立案调查。为顺利推进本次非公开发行股票事宜，经公司与西南证券友好协商，公司拟与西南证券解除本次非公开发行股票相关承销及保荐服务合同。双方同意互不负违约责任。公司与西南证券解除公司非公开发行股份相关保荐及承销服务合同后，公司拟重新聘请保荐机构为公司本次非公开发行股票提供相关保荐及承销服务。
关注度：★★★★
点评：在西南证券立案调查期间，中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件。重庆证监局要求西南证券在4个月内对风险控制指标不符合规定的情形予以改正。西南证券也表示，预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。
国泰君安遭航天机电(600151,股吧)减持
昨日晚间，航天机电公告称，截至10月31日，公司已出售所持有的全部国泰君安股票共计1030.4872万股。其表示，此次出售可获得投资收益约17212.19万元，扣除所得税影响，占公司2015年度归属于上市公司股东的净利润的84.76%。
关注度：★★★
点评：今年第三季度以来，大盘中枢不断抬升，作为大盘蓝筹股，券商的表现也是可圈可点。股价上涨也成为股东减持的导火索之一，而股东减持后往往能实现业绩的突飞猛进，也有公司以此来实现扭亏为盈。（以上内容由吕江涛整理）
